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1、招商銀行刷卡機故障

招商銀行刷卡機故障

繼招商證券之后，又有一家券商因交易系統故障，剛剛領了罰單。

4月7日，北京證監局官網顯示，因在2021年交易系統發生較大信息安全事件且應急處理不當，首創證券被北京證監局采取責令整改的行政監管措施。

刪除相關日志、數據庫信息

據了解，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。

經北京證監局事后調查發現，首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

根據2020年新修訂的《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》對“較大事件”進行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的；第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上。

首創證券回應：偶發事件

根據證券時報快訊，針對上述監管措施，首創證券回應，公司此次發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方，事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。

據此前媒體報道，首創證券在2007年也曾發生過交易系統故障。當日，首創證券北京、石家莊、上海等地的營業廳都出現了無法進行網上交易以及現場交易的情況。有客戶稱這種情況持續了一個小時左右，并對自己造成一定經濟損失。

首創證券法律部的工作人員稱造成無法交易的原因可能和系統有關，但是不能交易的客戶只是極少數。

證監會萬字長文

首創證券IPO遭“靈魂拷問”

萬聯證券終止IPO之后，市場又把目光投在了北京國資委旗下的首創證券。

2007年，首創證券曾意欲乘著股權分置改革的東風，借殼前鋒股份上市，但最終折戟。時隔十五年，首創證券的上市之路依舊一波三折。

2021年9月18日，中國證監會正式接收首創證券提交的A股上市申請審批材料。2022年1月14日，證監會向首創證券給出了反饋意見，共提出了41個問題，字數超過一萬字。

雖然首創證券在1月4日更新了招股說明書，但是截至目前尚未披露反饋意見的答復。

不過，首創證券正在用實際行動清除障礙。

據了解，首創集團“一參一控”2家券商，即控股首創證券（持股63.08％）、參股第一創業證券（持股12.72％）。而根據《證券公司股權管理規定》等文件規定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家。

證監會的反饋意見稱，發行人控股股東首創集團持有第一創業證券12.72％的股份，首創集團關聯方首農集團、京國瑞基金分別持有第一創業證券4.99％、4.99％的股份，合計持有第一創業證券22.7％的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業從事證券業務的情況，反饋意見要求保薦機構、發行人律師補充核查并說明三個方面的問題：

首先，發行人首創證券是否按照招股說明書格式準則要求披露控股股東、實際控制人控制的其他企業。

其次，認定不存在同業競爭關系時，是否已經審慎核查并完整披露發行人控股股東、實際控制人直接或間接控制的全部企業，該等企業是否存在與發行人相同或相似的業務，如存在請說明是否構成同業競爭。

最后，第一創業證券是否為首創集團控制的企業，北京市國資委控制的其他證券公司與發行人是否構成同業競爭，請保薦機構、發行人律師核查并發表明確意見。

就在證監會發布問詢意見十天后，2022年1月24日，第一創業發布公告稱，收到公司第一大股東首創集團告知函，告知首創集團與北京國有資本運營管理有限公司于2022年1月24日簽訂《關于第一創業證券股份有限公司股份轉讓意向性協議》，首創集團擬將其持有的公司5.34億股股份轉讓給北京國管和/或其指定的第三方。

本文源自中國基金報

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