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1、新國都k300刷卡機

新國都k300刷卡機

出品：新浪財經上市公司研究院

作者：IPO再融資組/秦勉

如果連投行業務都能夠通道化，那么這家投行的獨立性或已經名存實亡。

近日，國都證券投行業務遭到重罰，與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務等被暫停6個月，重要原因之一是公司投行業務通道化。

有意思的是，據國都證券遭重罰半個月后發布的2022年年報，公司竟稱執業質量有所提升。此外，公司2022年投行收入大降六成以上，遭重罰后今年投行業績大概率將進一步衰退，同質化很嚴重的國都證券又少了一個特色化、差異化的發展方向。

投行業務“病入骨髓”？被暫停保薦資格的原因與眾不同

2023年4月11日，因國都證券在公司治理及投資銀行業務方面存在問題，北京證監局對國都證券出具限制業務活動的行政監管措施，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務等資質6個月。

換言之，國都證券與投行相關的業務基本上都被暫停，問題應該十分嚴重，具體有三：一是關聯交易管理失當。關聯方投行業務執業標準低；業務獨立性不足，業務通道化；對部分關聯方業務未履行合規審查和信息披露。二是執行業務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發行人主要風險發生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業務風險積聚。三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業務薪酬激勵實行包干，業務人員收入與項目收入直接掛鉤，業務部門負責人薪酬遞延不滿足規定年限。

值得一提的是，歷史上曾被暫停保薦資格的券商有4家（平安證券占兩次），主要原因都是在某個具體項目存在嚴重的未勤勉盡責行為，如廣發證券保薦的康美藥業虛增營收近300億元，廣發因未勤勉盡責被暫停保薦資格6個月。

而北京證監局指出國都證券存在的問題，反映了公司的執業質量不高，未勤勉盡責，內控合規缺失，是公司投行業務在“根上”出現的問題，并非某一項目出現了嚴重問題被暫停保薦資格。并且，北京證監局也指出了國都證券公司治理方面的問題，再次證明國都證券被罰是因為問題出在“根上”。

從被暫停投行業務的細分業務范圍，從被暫停的6個月的期限看，國都證券受到的處罰嚴重程度都是史無前例的，公司投行業務的問題已嚴重到“根上”，或“病入骨髓”。

wind顯示，國都證券2022年只有一家在審IPO項目——安徽五糧泰生物工程股份有限公司（五糧泰），但也撤回，國都證券2022年度IPO項目的撤否率為100%。

在處罰公告中，監管部門稱國都證券部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性，或許指的就是五糧泰項目。

投行業務收入大降六成以上 竟稱執業質量有所提升

近日，國都證券在遭到重罰半個月后發布了年報。2022年，國都證券實現營業收入9.38億元，同比下降48.62%；實現歸母凈利潤3.55億元，同比下降57.35%。

分業務看，國都證券自營業務收入為1.77億元，同比下降72.13%，其中權益投資業務收入為負值（-2.28 億元），做市業務也為負值（-0.42億元）；公司實現經紀業務收入4.23億元，同比下降22.68%；投行業務收入為0.43億元，同比下降61.17%。

盡管投行業務收入下降超六成，盡管公司投行業務被指出存在諸多嚴重問題，可國都證券在年報中稱“通過不懈努力、積極工作，公司投行類項目質量有所提升”。

來源：國都證券公告

那么，既然投行項目質量提升，國都證券為何又會遭到史無前例的處罰？公司年報的披露工作是否流于形式？目前看來，公司年報中相關表述的準確性存疑，帶有一定的誤導性。

事實上，國都證券的信披問題比較顯而易見，如在《關于公司收到行政監管措施決定書的公告》這么重要的公告中，竟然出現了標點符號錯誤，多一個分號。

來源：國都證券公告

在自己的公告和年報中，都出現諸多信披瑕疵或問題，國都證券作為保薦券商，能否保證項目的信披文件做到真實、準確、完整？

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